Khởi tố vụ án thao túng chứng khoán thu lợi bất chính tổng số tiền hơn 157 tỷ đồng.

Qua công tác kiểm tra, giám sát các hoạt động của thị trường chứng khoán, ngày 12/6/2022, Ủy ban chứng khoán nhà nước có Công văn đề nghị Công an TP Hà Nội làm rõ hành vi của nhóm tài khoản mở tại Công ty cổ phần Chứng khoán APS có mối liên hệ, thông đồng với nhau, giao dịch trong giai đoạn từ ngày 04/05/2021 đến ngày 31/12/2021, có dấu hiệu tác động đến diễn biến giá của cổ phiếu API, APS và IDJ trong giai đoạn này khiến 03 cổ phiếu trên có biến động giá bất thường và giống nhau khi đều tăng giá 03 đến 05 lần, có dấu hiệu tội "Thao túng thị trường chứng khoán" quy định tại Điều 211 Bộ luật hình sự. Sau khi tiếp nhận hồ sơ tài liệu, Công an TP Hà Nội đã chỉ đạo các phòng nghiệp vụ tiến hành xác minh làm rõ hành vi vi phạm trên.

Căn cứ kết quả điều tra và tài liệu chứng cứ thu thập được, ngày 22/6/2023, Cơ quan An ninh điều tra – Công an TP Hà Nội đã ra Quyết định khởi tố vụ án hình sự, khởi tố bị can và Lệnh tạm giam đối với 5 bị can Nguyễn Đỗ Lăng (sinh năm 1974, trú tại 12AT3 Khu đô thị Nam Thăng Long, P. Đông Ngạc, Q. Bắc Từ Liêm, Hà Nội), Huỳnh Thị Mai Dung (sinh năm 1975, trú tại 12AT3 Khu đô thị Nam Thăng Long, P. Đông Ngạc, Q. Bắc Từ Liêm, Hà Nội), Phạm Duy Hưng (sinh năm 1979, trú tại số nhà 14 Q27, ngõ 136 Nguyễn An Ninh, phường Trương Định, Hoàng Mai, Hà Nội), Nguyễn Thị Thanh (sinh năm 1981, trú tại số 29/267 Bồ Đề, P. Bồ Đề, Q. Long Biên, Hà Nội), Phạm Thị Đức Việt (sinh năm 1982, trú tại P807 tòa N01 T5 Ngoại giao đoàn, phường Xuân Tảo, Bắc Từ Liêm, Hà Nội) cùng về tội Thao túng thị trường chứng khoán quy định tại Điều 211 Bộ luật hình sự 2015. Cùng ngày, VKSND TP Hà Nội đã phê chuẩn các Quyết định tố tụng trên.

Kết quả điều tra đến nay xác định:

Trong thời gian 04/5/2021 đến 31/12/2021, Nguyễn Đỗ Lăng, Phạm Duy Hưng và Huỳnh Thị Mai Dung chỉ đạo các đối tượng sử dụng 40 tài khoản chứng khoán thao túng mở tại Công ty APS để liên tục mua, bán tạo ra cung cầu giả và giá đóng cửa mới, đẩy giá cổ phiếu 03 mã API, APS, IDJ tăng bất thường, cụ thể: Cổ phiếu API tăng từ 27.300 đồng/cp lên 102.000 đồng/cp (tăng 372%); Cổ phiếu APS tăng từ 10.400 đồng/cp lên 59.900 đồng/cp (tăng 581%), Cổ phiếu IDJ tăng từ 14.500 đồng/cp lên 75.000 đồng/cp (tăng 503%). Cụ thể:

- Về thực hiện thao tác lệnh mua, bán: Nguyễn Đỗ Lăng, Phạm Duy Hưng, Huỳnh Thị Mai Dung chỉ đạo Phạm Thị Đức Việt thực hiện đặt lệnh mua, bán 03 cổ phiếu API, IDJ, APS trên 40 tài khoản chứng khoán trên, sau đó yêu cầu Phạm Thị Đức Việt tập hợp báo cáo kết quả khớp lệnh các giao dịch trên cho Nguyễn Đỗ Lăng, Phạm Duy Hưng, Huỳnh Thị Mai Dung qua các hình thức gửi gmail nội bộ của Công ty, tin nhắn hoặc báo cáo miệng.

- Về nguồn tiền dùng để thao túng là của Nguyễn Đỗ Lăng, Huỳnh Thị Mai Dung, Phạm Duy Hưng: Các đối tượng chỉ đạo Nguyễn Thị Thanh – kế toán trưởng sau đó Thanh giao các nhân viên kế toán Công ty APS gồm Nguyễn Thị Vân Anh, Nguyễn Thị Ánh Ngọc, Trần Thị Lan Anh thực hiện nộp tiền, rút tiền liên quan đến 30/40 tài khoản; giao Nguyễn Hoài Giang thực hiện nộp tiền, rút tiền liên quan đến 10/40 tài khoản.

- Về hành vi hô hào, đưa các thông tin tích cực về 03 cổ phiếu APS, API, IDJ lên các hội, nhóm zalo: Bên cạnh hành vi sử dụng tài khoản chứng khoán để giao dịch thao túng giá, Nguyễn Đỗ Lăng, Phạm Duy Hưng, Huỳnh Thị Mai Dung chỉ đạo Phạm Thị Đức Việt và Nguyễn Đoàn Tùng, sinh năm 1994, trú tại C6 Dcapital Vincom Trần Duy Hưng, P. Trung Hòa, Q. Cầu Giấy, Hà Nội chuyên viên phân tích tại Công ty CP đầu tư IDJ thường xuyên đưa các thông tin tích cực về 03 cổ phiếu APS, API, IDJ lên các hội, nhóm zalo (nhóm Tư vấn đầu tư Apec 3 với hơn 300 thành viên, nhóm APS 2 với hơn 200 thành viên, nhóm Tư vấn đầu tư Apec với gần 900 thành viên) để kêu gọi, thu hút nhà đầu tư tham gia mua các cổ phiếu này.

Căn cứ kết quả điều tra và tài liệu chứng cứ thu thập được xác định: Nguyễn Đỗ Lăng, Huỳnh Thị Mai Dung, Phạm Duy Hưng đã chỉ đạo nhóm các đối tượng Phạm Thị Đức Việt, Nguyễn Thị Thanh và một số đối tượng khác sử dụng 40 tài khoản chứng khoán của các nhân viên của Công ty APS, API, IDJ và cá nhân bên ngoài công ty để thực hiện hành vi mua, bán chứng khoán đối với 03 mã cổ phiếu API, APS, IDJ trong thời gian từ ngày 04/5/2021 đến ngày 31/12/2021 nhằm tạo ra cung cầu giả tạo và tạo ra mức giá đóng cửa mới cho 03 mã cổ phiếu trên, dẫn đến đã thu hút rất nhiều nhà đầu tư tham gia giao dịch mua, bán làm cho giá cổ phiếu 03 mã APS, API, IDJ liên tục có nhiều phiên tăng trần, tại thời điểm ngày 16/11/2021, giá cổ phiếu APS đã tăng lập đỉnh giá 59.900 đồng/cp; ngày 18/11/2021, giá cổ phiếu IDJ đã tăng lập đỉnh giá 75.000 đồng/cp; ngày 15/11/2021, giá cổ phiếu API đã tăng lập đỉnh giá 102.000 đồng/cp . Sau giai đoạn thao túng, các đối tượng đã bán cổ phiếu này thu lợi bất chính tổng số tiền 157.062.026.688 đồng.

Tại Cơ quan điều tra, các đối tượng Nguyễn Đỗ Lăng, Phạm Duy Hưng, Huỳnh Thị Mai Dung, Nguyễn Thị Thanh, Phạm Thị Đức Việt và các cá nhân liên quan đã khai nhận hành vi vi phạm trên. Hiện Cơ quan điều tra đang tiếp tục mở rộng điều tra vụ án.