Hàng loạt DN bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt

Ngày 20/10, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 679/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Tổng Công ty cổ phần Bảo hiểm Hàng không.

Cụ thể, Tổng Công ty cổ phần Bảo hiểm Hàng không bị UBCKNN phạt tiền 350 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không đăng ký giao dịch chứng khoán (Tổng Công ty cổ phần Bảo hiểm Hàng Không (Công ty) đăng ký hồ sơ công ty đại chúng với UBCKNN năm 2008.

Năm 2017, Công ty thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng tăng vốn điều lệ từ 500 tỷ đồng lên 800 tỷ đồng. Tuy nhiên, đến nay, Công ty chưa thực hiện việc đăng ký giao dịch chứng khoán theo quy định tại Điểm b Khoản 2 Điều 3 Thông tư số 180/2015/TT-BTC ngày 13/11/2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về đăng ký giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết (Thông tư số 180/2015/TT-BTC) được sửa đổi, bổ sung theo Khoản 4 Điều 1 Thông tư số 13/2019/TT-BTC ngày 15/3/2019 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 180/2015/TT-BTC, Điểm a Khoản 2 Điều 3 và Khoản 2 Điều 7 Thông tư số 180/2015/TT-BTC).

Bên cạnh đó, Tổng Công ty cổ phần Bảo hiểm Hàng không cũng bị phạt tiền 20 triệu đồng vì báo cáo giao dịch không chính xác.

Ngoài ra, Tổng Công ty cổ phần Bảo hiểm Hàng bị phạt tiền 35 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Ngày 20/10, UBCKNN cũng phạt Công ty cổ phần Giống bò sữa Mộc Châu (Mộc Châu Milk) 350 triệu đồng do chưa đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán theo quy định, 70 triệu đồng do báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với Báo cáo tài chính năm 2018 đã được kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2018; Nghị quyết, Biên bản và tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2019).

Thêm vào đó, Mộc Châu Milk còn bị phạt 125 triệu đồng do thực hiện phát hành thêm cổ phiếu nhưng không đăng ký với UBCKNN. Năm 2019, công ty thực hiện phát hành tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu theo Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông số 115NQ/ĐHĐCĐ/2019 ngày 30/6/2019 để tăng vốn điều lệ từ 568,5 đồng lên 668 đồng nhưng không đăng ký với UBCKNN theo quy định.

Trước đó, ngày 15/10, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Vận tải Đa phương thức Vietranstimex.

Cụ thể, Công ty cổ phần Vận tải Đa phương thức Vietranstimex bị phạt tiền 50 triệu đồng theo quy định tại Khoản 3 Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Công ty cổ phần Vận tải đa phương thức Vietranstimex công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội và hệ thống công bố thông tin của UBCKNN đối với việc lập danh sách cổ đông để lấy ý kiến cổ đông bằng văn bản để thông qua nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông./.